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住房公积金管理行政执法操作规程
发布时间:2017年07月17日 16:49   来源:    分享到:
住房公积金管理行政执法操作规程


      为规范住房公积金管理行政执法操作,做到程序合法,依据《住房公积金管理条例》(下称《条例》)及《行政处罚法》等相关法律法规,制定住房公积金管理行政执法操作规程。
第一章  案由
一、检举、控告。中心相关科室在接到法人、其他组织或个人口头及书面举报时,应认真做好笔录,经举报人核对无误后,制作《住房公积金投拆受理登记表》作为案件来源。
二、检查、查处。中心相关科室在工作中发现单位有违反《条例》行为,应认真记录、登记,收集熟读相关资料,制作违法情况登记材料。
三、确定案件由来,将相关书面资料报经相关部门负责人签字批准后,对违反《条例》行为进行调查、核实。
四、确定违法事实后,将违法情况记录及调查核实情况移送中心审计法规科予以立案。
第二章 立案
中心审计法规科根据相关科室转来的违法情况登记等相关书面材料及核查资料,确定是否予以立案查处。立案必须满足下列条件:
一、行政相对人的行为违反了《条例》及相关法规、规章,且依照相关法律规定,其违法行为尚未终了或终了时间未超出时效。
二、依照《条例》相关规定,可追究其违法责任的。
(一)违反《条例》规定,单位不办理住房公积金缴存登记或者不为本单位职工办理住房公积金帐户设立手续,中心责令限期办理,逾期不办理的。
(二)违反《条例》规定,单位逾期不缴或者不按照相关规章、文件规定的比例缴存住房公积金,中心责令限期缴存,逾期仍不缴存的。
三、违法行为及事实确属发生于老河口市区域内的。
符合上述规定的,由中心审计法规科予以立案。立案时应认真填写《立案审批表》载明的各项内容,报经分管领导及主任签字后,方可立案。
第三章 调查
调查程序是围绕查明违反《条例》的事实,对相对人、证人进行询问以检查、鉴定物证的过程。调查取证必须坚持全面、客观、公正的原则。
一、调查程序中,应不少于两名执法人员在场,并且向有关人员出示表明身份的执法证件,告知来意。
二、依法进行检查,检查相对人与住房公积金相关的财务报表、工资名册等,必要时应予以复印取证,并由证据提供人签署复印件与原件内容一致的意见。
三、调查询问相对人或相关人员、证人,全面掌握了解违法行为,并依法制作询问笔录,当事人或者有关人员应予以配合和协助,不作虚伪陈述,不得阻挠执法人员调查。
四、制作笔录,包括制作询问笔录和物证笔录,笔录应由当事人当场核对无误并签字确认。
五、回避制度。遇下列情况,执法人员应依法回避:
(一)执法人员是本案当事人或者是本案当事人的近亲属;
(二)执法人员或者其近亲属与本案当事人有直接的利害关系;
(三)执法人员或者其近亲属与本案当事人有其他关系可能影响案件的公正处理的。
具有上述情形,执法人员应当请求回避。如果当事人认为执法人员具有上述情况之一,也可向中心提出要求执法人员回避的请求。
六、调查的终结。案件事实已经清楚,证据已确凿充分,不再需要进行调查取证,是调查终结的必要前提。
(一)行政违法事实及其情节必须清楚,全部案件的事实真相已经查清。包括单位拖欠住房公积金的起始时间,拖欠期数,数额,职工人数, 是否存在挪用职工扣缴部分;对于拒建公积金制度的单位,查清单位设立时间、地址、单位性质、职工人数等;
(二)证据必须确实充分。对于拖欠、拒缴的情况必须有充分的证据证明;
(三)对行政违法行为的性质认定正确。即单位违反《条例》行为属于《条例》规定的处罚范围;
(四)法律手续完备。
调查终结后,应首先写出调查报告或行政违法案件处理意见书,然后连同立案登记表及有关的证据材料,经办事处或承办科室负责人签字后移交中心审计法规科。
七、调查终结报告书和处理意见书,应当包括下列内容:
(一)相对人对住房公积金制度的履行情况;
(二)相对人违反《条例》事实及具体情节,实施处罚的法律依据;
(三)根据《条例》及相关法规、规章的规定提出的处理意见。
第四章 案件的审议及处罚决定
一、中心审计法规科根据移送的立案调查表及相关资料,整理后签署意见,报案件审议小组进行审查审批。审查审批内容包括:
(一)审查承办人员是否依照法定程序进行调查,发现违反法定程序的,必须及时纠正;
(二)审查违法事实是否确凿,证据是否充分,发现不足的应责成承办人员予以补充;
(三)审查适用法律是否适当,有不适当的,应当依照《条例》及相关法规、规章办理;
(四)经审查认为必要的,可以将作出的行政处罚决定的内容告知当事人,再次听取当事人对案件处理的陈述和申辩。陈述申辩与调查的违法事实有出入的,应当进行复查;当事人无异议的,可以作出行政处罚决定。
二、处罚裁量的标准
行政处罚应当以事实为依据,以法律为准绳,要与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当,即符合“罚当其过”原则。
(一)从轻、减轻处罚的条件
1、主要消除或者减轻违反《条例》行为危害后果的;
2、案件立案、审查过程中,相对人有改正、初建补缴行为的;
3、相对人确属因长期经营困难、拖欠职工工资、无力承担住房公积金缴存的;
4、法律规定其他依法从轻或者减轻行政处罚的。
三、作出决定
(一)违法事实清楚,证据充分确凿,法律依据充分的,根据其情节轻重及具体情况,作出处罚决定;
(二)违法行为轻微,依法可以不予行政处罚的,作出不予行政处罚决定;
(三)经审查违法事实不能成立,作出撤销案件决定;
(四)违法行为已构成犯罪的,移送司法机关。
四、行政处罚。应当给予行政处罚的,由中心主任签发行政处罚决定书,依法进行行政处罚。
作出行政处罚决定前,应当告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由和依据,以及当事人依法享有的权利,并听取当事人提出的陈述或申辩。处以罚款处罚前,应告知当事人有要求听证的权利。
第五章 听证
依照相关法律、法规,对违反《条例》行为处以罚款的处罚应告知当事人有要求举行听证的权利。当事人要求听证的,中心应当组织听证。
一、听证的提出。作出处罚决定后,当事人对中心认定的违法事实、处罚依据及内容有异议的,有权要求组织听证,可以口头或书面提出。在时限上,应当在告知后三日内提出。
二、听证通知。中心应当在听证开始的七日前书面通知当事人举行听证的具体时间、地点,以便当事人有提出各种事实、证据及对争议的问题进行申辩的机会。调查取证人员在听证前应将认定的事实、证据材料等准备齐全,以便与当事人相互进行辩论和质证。
三、主持人员。听证应由中心具有相对独立地位的专门人员来担任,案件调查人员不应作为听证主持人。主持人不得由下列人员担任:
(一)案件的调查取证人员;
(二)行为人的近亲属;
(三)与案件有利害关系的人员。
四、当事人与参加人。当事人可以亲自参加,也可以委托他人(一至二人)代理。当事人有申请听证的权利,也有放弃质证和申辩的权利。对无正当理由不参加听证的,视为放弃听证权利。
五、公开举行。听证除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私及法律规定不宜公开的其它情况外,应公开举行,面向社会,允许人们旁听,允许新闻记者采访和报导。
六、听证笔录。中心应当指定一名书记员记录听证内容,并制作听证笔录,笔录在交由当事人及参加人审核无误后签字或盖章;如认为记录有遗漏或差错的,可以请求补充或改正。
七、听证费用由中心承担,当事人不承担中心组织听证的费用。
在履行听证程序,全面、客观、公正地查明事实的基础上,听证主持人应当认真整理听证书面报告和处理意见,连同听证笔录一并呈报中心主任,依据听证报告下达处罚决定。中心不能因当事人申请听证而加重处罚。
第六章 送达
依照相关法律、法规,行政执法中需要送达当事人的文书,必须制作送达回执,由当事人签收。
一、行政处罚决定书应直接送交受送达人。向法人或其他组织送达行政处罚决定书,应由法定代表人、或主要负责人及办公室、收发室、值班室等负责收件的部门签收或盖章;
二、送达行政处罚决定书必须有送达回证,由受送达人在送达回证上记明收到日期并签名或盖章。受送达人在送达回证上的签收日期为送达日期;
三、受送达人拒绝接受行政处罚决定书,有关组织或者所在单位的代表及其他见证人不愿在送达回证上签字或盖章的,适用留置送达。由送达人在送达回证上记明情况,把送达文书留在受送达人住址或办公场所,即视为送达;
四、受送达人下落不明,或者用其他方式无法送达的,可以公告送达。自发出公告之日起,经过60日,即视为送达。公告送达应当在案卷中记明原因和经过。
第七章 行政处罚的执行
对于作出的行政处罚决定,当事人应当自觉履行。依照《行政处罚法》规定,处罚实行罚缴分离原则。
一、进行罚款行政处罚的,应当告知当事人自收到行政处罚决定书之日起十五日内,到指定的银行缴纳罚款。到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款(滞纳金)。当事人确有经济困难,需要延期或者分期缴纳罚款的,经当事人申请和中心批准,可以暂缓或者分期缴纳。
二、限期开户、限期缴存决定和行政处罚决定作出后,当事人逾期不申请复议、又不起诉又不执行决定的,中心可以向人民法院申请强制执行。
第八章 结案
符合以下条件的,经中心行政执法管理部门审批结案:
一、当事人在作出行政处理决定前主动改正违法、违规行为的;
二、当事人在限期改正决定规定的履行期限内改正的;
三、当事人按期履行行政处罚决定的;
四、人民法院受理强制执行申请并执行完毕,或人民法院裁定案件执行终结的;
五、中心决定撤销案件的;
六、其他应予结案的情况。
结案后,应当按照档案管理规定立卷归档。
第九章 附 则
一、住房公积金管理行政执法适用于本规程。
二、本规程由襄樊住房公积金管理中心行政执法部门负责解释。
三、本规程自发布之日起施行。
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